克日,央行武汉分行宣布了一则行政处罚信息公示表,东莞证券湖北分公司违规被罚。

  武银罚字〔2020〕第18、19、20号显示,东莞证券股份有限公司湖北分公司因未按划定推行客户身份识别义务被央行武汉分行罚款80万元;同时时任湖北分公司总经理汪文和时任湖北分公司合规风控主管邹婷因对此负有责任划分被罚款3.5万元和1万元。

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  东莞证券官网显示,东莞证券成立于1988年6月,前身系东莞证券(有限)公司。公司注册资源15亿元,是国有控股的天下性综合类证券公司,也是天下首批承销保荐机构之一。现在下设分支机构83家,子公司3家。

  天眼查显示,东莞证券排名前三的大股东划分为广东锦龙生长股份有限公司,持股比例40%;东莞生长控股股份有限公司,持股比例20%;东莞金融控股集团有限公司,持股比例20%。

  另据锦龙股份(000712,股吧)宣布的2020年上半年报显示,东莞证券上半年实现营收129,501.36万元,同比增进24.05%;实现净利37,352.91万元,同比增进23.54%。

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  年内多次受罚 崎岖IPO路遥遥无期

  值得注重的是,早在2008年就提出三年实现IPO上市设计的东莞证券,现在仍处于中止阶段。

  公然资料显示,东莞证券最早于2008年透露上市设计,后因股权纷争被拖延至2015年6月才向深交所提交IPO申请并获受理。

  2017年,东莞证券股东锦龙股份的现实控制人杨志茂因在收购东莞证券中犯单元行贿罪,被判处有期徒刑2年,缓刑3年。此次锦龙股份涉嫌单元行贿直接对东莞证券IPO产生了影响,于是其不得不自动申请中止审查,至今没有重启。

  不外,锦龙股份曾在其2019年年报中示意,公司将努力推进东莞证券的IPO事情,使东莞证券的资源实力更雄厚、营业结构更合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。

  另外,今年来东莞证券曾多次受罚,就在此次受央行处罚的前几天,深交所宣布公告称,东莞证券两名保荐代表人文斌、刘娜在奇德新材IPO项目中推行保荐职责不到位,导致招股说明书及问询回复中存在多处信息披露错漏、与发行人现实情况不符、统一数据披露前后不一致等情形,且在首轮问询回复时修改了问询问题中相关数据但未向深交所讲述,最终被接纳书面警示的羁系措施。

  今年4月8日,东莞证券曾因主要股东锦龙股份及其关联方东莞市新世纪(002280,股吧)科教拓展有限公司超比例新增质押所持东莞证券股权,而东莞证券未尽到合理注重义务被广东证监局出具警示函。

(责任编辑:陈状 )
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